操守准则

Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,850万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Morga 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止林进贤及杨作畅重投业界并处以罚款

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止天行联合证券 证券及期货事务监察委员会

证监会就华富嘉洛企业融资有限公司在担任保荐人时所犯缺失对其处以罚款80万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）对华富嘉洛企业融 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止陈侯荣重投业界两年

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止陈侯荣（男） 证券及期货事务监察委员会

施罗德投资管理（香港）有限公司因披露缺失而遭证监会谴责及罚款180万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责施罗德投资管 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责汇心金融有限 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止杨俊谦重投业界12个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因杨俊谦（男）转 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责坚固证券有限公司并处以罚款700,000元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责坚固证券有限 证券及期货事务监察委员会

上诉审裁处确认证监会就红旗报告对Moody’s作出谴责及处以罚款的决定

证券及期货事务监察委员会（证监会）就Moody’s 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销何家辉的牌照四个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销何家辉（ 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止伍匡时重投业界十个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因招商证券（香港 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责万星并处以罚款200,000元

万星（女）因违反证券及期货事务监察委员会（证监会） 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止贾臻重投业界十个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因招商证券（香港 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止严冰重投业界三年

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止严冰（女）重 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责雷志恒及处以罚款30万元

雷志恒（男）因开户缺失及借款予一名客户， 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销Fabiano Hugues Joseph Mascolo的牌照三个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销Fabi 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止孙景山重投业界四年

证券及期货事务监察委员会（证监会）因孙景山（男）违 证券及期货事务监察委员会

证监会发表有关客户协议规定的谘询总结

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就有关客户协 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责冈三国际(亚洲)有限公司并处以罚款400万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）对冈三国际(亚洲 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止王思尧重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因京华山一国际( 证券及期货事务监察委员会

法国巴黎证券（亚洲）有限公司因干犯与黑池有关的缺失而遭证监会罚款1,500万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因法国巴黎证券（ 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责野村国际（香港）有限公司违反监管规定并处以罚款450万港元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责野村国际（香 证券及期货事务监察委员会

戴雅真操作秘密帐户遭证监会暂时吊销牌照

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销戴雅真（ 证券及期货事务监察委员会

上诉审裁处确认证监会就傲扬基金管理有限公司没有进行由金融纠纷调解中心管理的调解而对其作出谴责及处以罚款的决定

证券及期货事务监察委员会（证监会）讉责傲扬基金管理 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责法国巴黎证券（亚洲）有限公司没有向联交所申报交叉盘买卖并处以罚款1,100万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）对法国巴黎证券（ 证券及期货事务监察委员会

上诉审裁处确认证监会禁止孙肖重投业界13个月的决定

证券及期货事务监察委员会（证监会）在证券及期货事务 证券及期货事务监察委员会

证监会提醒中介人须全面遵守认识你的客户及开户程序

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发出通函， 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止朱治伟重投业界18个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止朱治伟（男） 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止黄伟康重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）就灵狮证券有限公 证券及期货事务监察委员会

Merrill Lynch Far East Limited因违反监管规定遭证监会谴责及罚款200万元

Merrill Lynch Far East Li 证券及期货事务监察委员会