证监会谴责雷志恒及处以罚款30万元

雷志恒（男）因开户缺失及借款予一名客户，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款30万元（注1及2）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，雷在ABN Amro Bank N.V.（该银行）任职客户经理期间，未有遵从《操守准则》所规定的开户程序核实其居于台湾的客户的身分（注3）。 

证监会亦发现，雷先后三次以个人身分借款予一名客户，产生潜在利益冲突（注4）。

证监会认为雷的行为未能符合《操守准则》要求他应达到的标准，并且违反了该银行的内部政策（注5）。

证监会在决定上述纪律处分时，考虑到雷在与证监会解决纪律处分行动一事上表现合作，及以往并无遭受纪律处分的纪录。

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。

完

备注：

1. 雷在关键时间是受聘于ABN Amro Bank N.V.（现称The Royal Bank of Scotland N.V.）进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。他在金管局的注册已于2008年9月22日终止。
2. 雷现时隶属中银国际证券有限公司，并分别由2008年12月2日及2010年12月15日起以代表身分进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动。
3. 《证监会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）第5.1段订明，持牌人或注册人应采取一切合理步骤，以确立其每位客户的真实和全部的身分。尤其是，若开户文件并非在持牌人或注册人面前签立，新客户的身分必须根据《操守准则》第5.1段中所列明的程序加以核实。
4. 《操守准则》第6项一般原则订明，持牌人或注册人应尽量避免利益冲突，而当无法避免时，应确保其客户得到公平对待。
5. 《操守准则》第2项一般原则订明，持牌人或注册人应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。