Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,850万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited（MSHK）的内部监控缺失所提出的关注事项，与MSHK达成解决方案。根据有关方案，证监会就MSHK违反《操守准则》，对其作出谴责及罚款1,850万元（注1及2）。

MSHK的内部监控缺失与该公司在避免利益冲突、备存有关其电子交易系统的全面文件、披露卖空指示、遵守持仓限额及申报大额未平仓合约，以及执行客户指示以履行客户的期货及股票期权合约申报责任的行为有关。

具体而言，证监会的调查发现，MSHK没有：

证监会在达至上述解决方案时，已考虑到以下因素：

完

备注：

1. MSHK根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）及第7类（提供自动化交易服务）受规管活动的业务。
2. 《证监会持牌人或注册人操守准则》。