证监会持牌人或注册人操守准则

上诉审裁处确认证监会因赖文伟干犯首次公开招股保荐人缺失而禁止他重投业界五年的决定

证券及期货事务监察委员会（证监会）因建银国际金融有 证券及期货事务监察委员会

中国光大证券（香港）有限公司遭证监会谴责及罚款250万元

中国光大证券（香港）有限公司（中国光大证券香港）因 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止陈威能重投业界六个月

星展银行（香港）有限公司（星展香港）前投资顾问陈威 证券及期货事务监察委员会

证监会对渣打证券（香港）有限公司作出谴责并罚款260万元

渣打证券（香港）有限公司（渣打证券香港）因干犯与卖 证券及期货事务监察委员会

昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款350万元

昌盛证券有限公司（昌盛）因违反《操守准则》及《管理 证券及期货事务监察委员会

Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,500万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Merri 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止梁铭贤重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止汇丰金融证券 证券及期货事务监察委员会

中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款260万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因中泰国际证券有 证券及期货事务监察委员会

粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

粤海证券有限公司（粤海证券）前董事总经理兼负责人员 证券及期货事务监察委员会

Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,850万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Morga 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止Raaj Shah重投业界12个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止Raaj J 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责万星并处以罚款200,000元

万星（女）因违反证券及期货事务监察委员会（证监会） 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止严冰重投业界三年

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止严冰（女）重 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责雷志恒及处以罚款30万元

雷志恒（男）因开户缺失及借款予一名客户， 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责野村国际（香港）有限公司违反监管规定并处以罚款450万港元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责野村国际（香 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止朱治伟重投业界18个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止朱治伟（男） 证券及期货事务监察委员会

证监会的第二次乔装客户检查计划显示销售手法有不足之处

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天公布 第二次 证券及期货事务监察委员会