粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

粤海证券有限公司（粤海证券）前董事总经理兼负责人员黄强（男）遭证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界九个月，由2017年3月10日起至2017年12月9日止（注1及2）。

上述纪律处分行动是源于证监会对粤海证券于2011年2月至2013年3月期间（有关期间），在处理第三方付款时违反打击洗钱指引所作的制裁（注3）。

黄作为粤海证券于有关期间的董事总经理兼负责人员，负责监督粤海证券的整体运作，包括监察风险及合规事宜。粤海证券在第三方付款方面的缺失，是在黄的同意或纵容下发生，并可归因于黄本身的疏忽。具体而言，黄未能：

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括黄并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

1. 黄曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构融资提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的业务。黄于2004年5月25日至2016年6月30日期间是隶属粤海证券／国金证券（香港）有限公司（国金证券）的一名负责人员。黄现时并非证监会持牌人。
2. 粤海证券于2015年3月被Sinolink Securities Co., Ltd.收购，并于2015年11月更名为国金证券。
3. 请参阅证监会 2017年3月6日 的新闻稿。
4. 《证监会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）第9项一般原则规定，持牌法团的高级管理层应承担的首要责任，是确保商号能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。《操守准则》第4.2段订明，持牌人应确保具备足够的资源，从而得以勤勉尽责地监督获其雇用或委任以代表其经营业务的人士。
5. 持牌人应参阅证监会于 2017年1月26日 发出的《致持牌法团及有联系实体的通函－打击洗钱／恐怖分子资金筹集　遵从打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定》，当中载列了证监会在检视部分持牌法团的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度时所发现的主要关注范畴。