证监会禁止Raaj Shah重投业界12个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止Raaj J Shah（男）重投业界，为期12个月，由2016年3月10日起至2017年3月9日止（注1）。

证监会的调查发现，在2009年1月至2014年5月期间，Matchpoint Investment Management Asia Limited（MIMAL）的负责人员Shah没有披露其所有个人帐户及没有就证券交易事先取得批准，违反了MIMAL的员工个人交易政策。

Shah规避了MIMAL的雇员交易政策，使MIMAL无法监察他的个人交易活动（注2）。证监会认为，Shah的行为未能符合他理应达到的标准，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

完

备注：

1. Shah曾根据《证券及期货条例》获发牌经营第9类（提供资产管理）受规管活动的业务。Shah在2009年9月4日至2015年7月6日期间隶属Matchpoint Investment Management Asia Limited，他现时并非《证券及期货条例》下的持牌人。
2. 根据《证监会持牌人或注册人操守准则》第12.2段，持牌法团须执行有关雇员交易的程序及政策，并须积极监察雇员帐户及其有关帐户的交易活动。