洗钱

证监会就打击洗钱指引展开谘询

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就建议修订打 证券及期货事务监察委员会

证监会发表有关修改开放式基金型公司制度的谘询总结并就客户尽职审查规定展开进一步谘询

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表有关优化 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员重投业界12个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止国信证券（香 证券及期货事务监察委员会

国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券 证券及期货事务监察委员会

西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款500万元

西证（香港）证券经纪有限公司（西证香港）因在201 证券及期货事务监察委员会

证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员的牌照

邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击 证券及期货事务监察委员会

政府建议修例打击洗钱

政府建议修订两项条例， 政府新闻网

证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销证星国际 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销国元证券 证券及期货事务监察委员会

证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元

证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发） 证券及期货事务监察委员会

国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款450万元

国元证券经纪（香港）有限公司（国元）因于2010年 证券及期货事务监察委员会

香港银行开户程序与国际相若

财经事务及库务局局长陈家强表示， 政府新闻网

中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款260万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因中泰国际证券有 证券及期货事务监察委员会

粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

粤海证券有限公司（粤海证券）前董事总经理兼负责人员 证券及期货事务监察委员会

粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款300万元

粤海证券有限公司（粤海证券， 证券及期货事务监察委员会

打击洗钱立法建议谘询今展开

政府拟修订法例， 政府新闻网

证监会通知业界有关打击洗钱的关注事项

证券及期货事务监察委员会（证监会）法规执行部现正调 证券及期货事务监察委员会