防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引

国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券 证券及期货事务监察委员会

国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款450万元

国元证券经纪（香港）有限公司（国元）因于2010年 证券及期货事务监察委员会

粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款300万元

粤海证券有限公司（粤海证券， 证券及期货事务监察委员会

上诉审裁处确认证监会因岑思慧犯有内部监控缺失而撤销核准其出任负责人员的资格的决定

证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）裁断岑思慧（ 证券及期货事务监察委员会

中国平安证券（香港）有限公司前行政总裁因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界12个月

中国平安证券（香港）有限公司（平安）前行政总裁贺志 证券及期货事务监察委员会