操守准则

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证券及期货事务监察委员会（证监会）因易顺达融资有限 证券及期货事务监察委员会

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证券及期货事务监察委员会（证监会）因贝格隆证券有限 证券及期货事务监察委员会

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新鸿基投资服务有限公司（新鸿基）前客户主任胡汉璋（ 证券及期货事务监察委员会

结好证券有限公司（结好证券）前客户主任吴鹫（男）因 证券及期货事务监察委员会

渣打证券（香港）有限公司（渣打证券香港）因干犯与卖 证券及期货事务监察委员会

法国巴黎银行香港分行前交易员叶家瑛（女）因多次试图 证券及期货事务监察委员会

福汇亚洲有限公司（香港福汇）（现称乐天证券香港有限 证券及期货事务监察委员会