操守准则

汇丰私人银行（瑞士）有限公司因在销售结构性产品时涉及系统性缺失遭罚款4亿港元

汇丰集团旗下瑞士私人银行的香港分行──汇丰私人银行 证券及期货事务监察委员会

证监会发表有关资产管理业规管及销售时的透明度的谘询总结并就适用于委讬帐户的披露规定展开进一步谘询

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表有关建议 证券及期货事务监察委员会

上诉法庭驳回Moody’s向终审法院提出上诉的许可申请

上诉法庭今天驳回Moody’s Investors 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止许韬重投业界四个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中国国际金融 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止霍志健重投业界八个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止霍志健（男） 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止李博重投业界八个月

香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）前雇员李博（男）因 证券及期货事务监察委员会

上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决

上诉法庭驳回Moody’s Investors S 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销国元证券 证券及期货事务监察委员会

昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款350万元

昌盛证券有限公司（昌盛）因违反《操守准则》及《管理 证券及期货事务监察委员会

证监会就建议降低互联网交易的黑客入侵风险进行谘询

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就降低及纾减 证券及期货事务监察委员会

国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款450万元

国元证券经纪（香港）有限公司（国元）因于2010年 证券及期货事务监察委员会

Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,500万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Merri 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止梁铭贤重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止汇丰金融证券 证券及期货事务监察委员会

星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款200万元

星展唯高达香港有限公司（香港星展唯高达）因违反监管 证券及期货事务监察委员会

交银国际（亚洲）有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款1500万元

交银国际（亚洲）有限公司（交银亚洲）因没有履行其作 证券及期货事务监察委员会

中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款260万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因中泰国际证券有 证券及期货事务监察委员会

粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

粤海证券有限公司（粤海证券）前董事总经理兼负责人员 证券及期货事务监察委员会

粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款300万元

粤海证券有限公司（粤海证券， 证券及期货事务监察委员会

证监会对技慕环球通金融（香港）有限公司作出讉责及处以罚款160万元

技慕环球通金融（香港）有限公司（技慕）因在执行交易 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止马如龙重投业界八年

新鸿基投资服务有限公司（新鸿基投资服务）前代表马如 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责立生证券有限公司并处以罚款700,000元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责立生证券有限 证券及期货事务监察委员会

证监会与联交所就创业板股份首次公开招股活动发表联合声明

证券及期货事务监察委员会（证监会）与香港交易及结算 证券及期货事务监察委员会

证监会谴责张奇并处以罚款

京华山一国际(香港)有限公司雇员张奇（男）因违反证 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止潘健龙重投业界两年

证券及期货事务监察委员会（证监会）因辉立证券（香港 证券及期货事务监察委员会

证监会建议加强资产管理业规管及销售时的透明度

为了更有效地保障投资者利益及确保市场的廉洁稳健， 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止黎耀桐重投业界十年

大华继显（香港）有限公司及大华继显期货（香港）有限 证券及期货事务监察委员会

JP Morgan辖下两机构因违反监管规定而遭证监会谴责及罚款560万港元

J.P. 证券及期货事务监察委员会

证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并处以罚款400万港元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因福汇亚洲有限公 证券及期货事务监察委员会

汇丰因违反监管规定遭证监会谴责及罚款250万元

香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在持仓上限方面违 证券及期货事务监察委员会

证监会对法国巴黎财富管理银行作出谴责并处以罚款400万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）对法国巴黎财富管 证券及期货事务监察委员会