证监会禁止陈丹璐重投业界14个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止中银国际证券有限公司（中银国际证券）的前客户经理陈丹璐（女）重投业界，为期14个月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止（注1）。

证监会的调查发现，当陈在2016年3月为两个客户执行九宗债券交易时，没有向客户披露最终成交价及／或她所收取的实际佣金率，及／或就此提供不准确的资料。她亦在这些交易中多收客户款项。

证监会认为，陈以不诚实的态度行事，令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定陈的处分时，已考虑到所有相关情况，包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

1. 陈根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并在2004年5月13日至2016年4月11日期间隶属中银国际证券。陈现时并非证监会持牌人。