证券及期货（客户款项）规则

德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款830万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）与德意证券及期货事务监察委员会

证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元

福汇亚洲有限公司（香港福汇）（现称乐天证券香港有限证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销证星国际证券及期货事务监察委员会

证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元

证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发）证券及期货事务监察委员会

星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款200万元

星展唯高达香港有限公司（香港星展唯高达）因违反监管证券及期货事务监察委员会

证监会谴责益群证券有限公司并对其及其前负责人员处以罚款320万

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责益群证券有限证券及期货事务监察委员会