证券及期货条例

证监会禁止霍志健重投业界八个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止霍志健（男） 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销证星国际 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止李博重投业界八个月

香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）前雇员李博（男）因 证券及期货事务监察委员会

证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天向IDS F 证券及期货事务监察委员会

前负责人员非法卖空罪成及被判罚款

东区裁判法院裁定萧健强（男）非法卖空的罪名成立。 证券及期货事务监察委员会

证监会强调上市公司高级管理层有法律责任

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天刊发最新一期 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止黄静雯重投业界四个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因花旗银行（香港 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销国元证券 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止翟伟平重投业界两年

证券及期货事务监察委员会（证监会）基于对翟伟平是否 证券及期货事务监察委员会

证监会发出有关企业交易及估值运用的指引

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就企业交易估 证券及期货事务监察委员会

昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款350万元

昌盛证券有限公司（昌盛）因违反《操守准则》及《管理 证券及期货事务监察委员会

收购委员会就电视广播的清洗交易宽免及股权架构披露作出裁定

收购执行人员（注1）注意到， 证券及期货事务监察委员会

证监会就建议降低互联网交易的黑客入侵风险进行谘询

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就降低及纾减 证券及期货事务监察委员会

披露权益具报以电子方式送交存档的安排

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表了披露权 证券及期货事务监察委员会

证监会发表有关零售期货经纪行的报告

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表 《有关 证券及期货事务监察委员会

上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉

上诉法庭驳回证券及期货事务监察委员会（证监会）就市 证券及期货事务监察委员会

散户投资者非法卖空罪成

郑子飞（男）及黄坚（男）承认非法卖空中国农产品交易 证券及期货事务监察委员会

证监会终身禁止陈自力重投业界

中国银行（香港）有限公司（中银香港）前雇员陈自力（ 证券及期货事务监察委员会

证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元

证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发） 证券及期货事务监察委员会

国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款450万元

国元证券经纪（香港）有限公司（国元）因于2010年 证券及期货事务监察委员会

市场失当行为审裁处就美亚控股有限公司及其现任和前任高层未有及时披露内幕消息施加制裁

市场失当行为审裁处（审裁处）继早前裁定美亚控股有限 证券及期货事务监察委员会

证监会取得法庭命令将怀疑层压式及庞氏骗局中的银行帐户冻结

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就一宗怀疑层 证券及期货事务监察委员会

证监会禁止梁铭贤重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止汇丰金融证券 证券及期货事务监察委员会

星展唯高达香港有限公司因违反监管规定及犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款200万元

星展唯高达香港有限公司（香港星展唯高达）因违反监管 证券及期货事务监察委员会

交银国际（亚洲）有限公司因在担任保荐人期间的缺失而遭证监会谴责及罚款1500万元

交银国际（亚洲）有限公司（交银亚洲）因没有履行其作 证券及期货事务监察委员会

章开杰及其母因泰山石化股份内幕交易遭市场失当行为审裁处施加制裁

市场失当行为审裁处（审裁处）裁定， 证券及期货事务监察委员会

中泰国际证券有限公司因没有遵守打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款260万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因中泰国际证券有 证券及期货事务监察委员会

粤海证券前负责人员因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界九个月

粤海证券有限公司（粤海证券）前董事总经理兼负责人员 证券及期货事务监察委员会

有关近期创业板上市申请人的声明

1.         2017年1月20日， 证券及期货事务监察委员会

粤海证券有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款300万元

粤海证券有限公司（粤海证券， 证券及期货事务监察委员会