打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引

国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券 证券及期货事务监察委员会

西证（香港）证券经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭证监会谴责及罚款500万元

西证（香港）证券经纪有限公司（西证香港）因在201 证券及期货事务监察委员会

交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,960万元

交银国际证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违 证券及期货事务监察委员会

证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员的牌照

邦盟汇骏证券有限公司（邦盟汇骏）因没有遵从有关打击 证券及期货事务监察委员会

证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人员的牌照六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销证星国际 证券及期货事务监察委员会

证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元

证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发） 证券及期货事务监察委员会

证监会通知业界有关打击洗钱的关注事项

证券及期货事务监察委员会（证监会）法规执行部现正调 证券及期货事务监察委员会