内部监控指引

国泰君安证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱及其他监管规定而遭证监会谴责及罚款2,520万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责国泰君安证券 证券及期货事务监察委员会

交银国际证券因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,960万元

交银国际证券有限公司（交银证券）因犯有一连串监管违 证券及期货事务监察委员会

昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款350万元

昌盛证券有限公司（昌盛）因违反《操守准则》及《管理 证券及期货事务监察委员会

Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款1,500万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）就其对Merri 证券及期货事务监察委员会