证监会撤销Richmond Asset Management Limited及其负责人员Graham Frank Bibby的牌照并禁止Bibby重投业界十年
证券及期货事务监察委员会（证监会）撤销Richmond Asset Management Limited（Richmond Asset Management）及其负责人员兼唯一拥有人Graham Frank Bibby（男）的牌照，并禁止Bibby重投业界十年，由2016年10月31日起至2026年10月30日止（注1及2）。
证监会是在证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）复核其制裁Richmond Asset Management 及Bibby的决定后，作出上述纪律处分行动（注3）。
证监会的调查发现，Richmond Asset Management及Bibby将客户的投资资金投资于Bibby及其妻子持有重大未披露权益的资产中，故并非持牌的适当人选。具体来说，Richmond Asset Management及Bibby从36名客户取得约500万美元，以投资于一家公司及一幅位于泰国布吉的土地（布吉土地），而Bibby及其妻子于该公司及该土地均持有重大的未披露权益。
Richmond Asset Management及Bibby 将所取得的客户资金投放入三只未经认可的基金（Optimizer Funds）内。Richmond Asset Management及Bibby不单是Optimizer Funds的投资顾问，而且有权管理该等基金（注4）。
Richmond Asset Management及Bibby继而将投资于Optimizer Funds的资金转入另外两只基金（亚洲物业基金），而该两只基金同样由Richmond Asset Management及Bibby担任顾问及投资经理（注5）。
2007年11月，该两只亚洲物业基金向The Fairway Holding Company Limited（Fairway，一家由Bibby及其妻子合共持有75%股权的泰国公司）借出一笔贷款。该笔贷款的资金主要源自Optimizer Funds投资于亚洲物业基金的款项，而Fairway将贷款用作购买布吉土地。Bibby亦支付了布吉土地的部分购买价。
Optimizer Funds自2010年4月起暂停运作，而客户的赎回要求一直未获处理。Optimizer Funds自暂停运作以来一直处于停顿状态，而两只亚洲物业基金成为了其主要资产。同时，布吉土地至今仍未售出，而Fairway一直未有偿还拖欠亚洲物业基金的贷款。
Richmond Asset Management及Bibby没有妥善地向其客户披露及避免潜在利益冲突，滥用了客户对他们的信任。他们的行为显示了他们不适合获发牌进行受规管活动。
尤其是，Bibby对于客户的投资组合内的资金应如何投资，担当了主要的管理角色，而上述多重的基金安排以促使客户的投资调拨至他及其妻子拥有重大权益的一家公司及一项物业亦是由他提出。
完
备注：
- Richmond Asset Management根据《证券及期货条例》获发牌经营第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的业务。应Richmond Asset Management的要求，其牌照自2014年4月16日起被暂时吊销。
- Bibby是Richmond Asset Management的代表兼负责人员，并根据《证券及期货条例》获发牌进行第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动。
- 请参阅上诉审裁处的裁定理由，其文本载于上诉审裁处网站 www.sfat.gov.hk 。
- Optimizer Funds即：(i) The Global Mutual Fund PCC Limited - The Optimizer Global Property Fund；(ii) RGTO Hedge Optimizer Fund；及 (iii) The Global Mutual Fund PCC Limited - RGTO Optimizer Fund。
- 亚洲物业基金即：(i) Optimizer Asia Property Fund；及(ii) Optimizer Asia Property Fund II。