证监会通知业界有关打击洗钱的关注事项

证券及期货事务监察委员会（证监会）法规执行部现正调查多宗与涉嫌没有就打击洗钱设立足够内部监控措施的证监会持牌经纪行有关的个案，并预期会因而展开多项执法程序。

证监会谨此提醒持牌人，他们应立即加强打击洗钱的内部监控措施，原因是自《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(金融机构)条例》（《打击洗钱条例》）及证监会的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《指引》）于2012年生效以来，持牌人理应已有充裕时间设立其内部监控措施（注1）。

证监会在对持牌人进行现场视察及就打击洗钱情况进行调查期间，发现了以下关注事项：

由于持牌人容易被利用来清洗犯罪得益及为恐怖主义筹集资金，证监会信赖持牌人会自行实施有效的打击洗钱措施，以防止及侦测该等犯罪活动，并预期持牌人会认真地承担他们对打击洗钱的责任。

完

备注：

1. 《打击洗钱条例》及《指引》规定证监会持牌人须在业务关系开始之前及持续期间，对客户进行尽职审查，以确保持牌人了解其客户的身分和他们所进行的业务，及监察与客户的身分和业务不相符的交易，从而能够识别出可能用来清洗犯罪得益或为恐怖主义筹集资金的交易。