证监会谴责坚固证券有限公司并处以罚款700,000元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责坚固证券有限公司（坚固证券）并处以罚款700,000元，原因是它没有遵守《操守准则》内的电话录音规定，以及没有制定有效的内部监控程序，以确保其电话录音系统运作正常及监察其客户的电话交易指示（注1及2）。

证监会的调查发现，坚固证券在2013年5月至2014年1月期间（有关期间）没有记录透过其中一条电话内线所收取的客户交易指示，因为该部电话的电线松脱而未能连接至坚固证券的电话录音系统。

于有关期间，坚固证券没有对其电话录音系统进行任何例行检查，亦没有定期审查其客户电话交易指示的录音。坚固证券在2014年1月2日察觉到电线松脱一事及将电线重新接驳至电话录音系统，并在2014年1月8日被证监会要求交出若干客户交易指示的电话录音时，才发现其电话录音系统并无记录在有关期间内的客户交易指示。由于坚固证券的电话录音系统存在未被察觉的漏洞，故它未能交出证监会所要求的电话录音。

客户交易指示的电话录音是中介人其中一项必要的审核线索，既保障中介人及其客户的权益，亦是有效防止或侦测违规情况或诈骗活动的合规监察工具。坚固证券的缺失令到它作为证监会持牌人的适当人选资格受到质疑（注3）。

完

备注：

1. 坚固证券根据《证券及期货条例》获发牌从事第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第3.9(b)段规定持牌人及注册人应：(i)利用电话錄音系统记錄透过电话收取客户的交易指示；及(ii)保存有关的电话錄音作为其纪錄的一部分，为期至少六个月。
3. 详情请参阅证监会在2004年11月25日就电话录音规定致持牌中介人的 通函 。