证监会禁止杨良源重投业界三年

花旗银行（香港）有限公司（花旗银行）前客户关系经理杨良源（男）因在一名客户的证券帐户内进行未经授权交易，被证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界三年（注1）。

证监会发现杨于2016年3月30日及4月1日伪冒该名受影响客户致电花旗银行的股票买卖专线，并在其证券帐户内发出买卖指示以进行五宗未经授权的股份购买交易（注2）。

证监会认为杨犯有失当行为，令其作为受规管人士的适当人选资格受到质疑（注3）。

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。

完

备注：

1. 杨在2013年8月29日至2016年4月6日期间为受聘于花旗银行进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。杨现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
2. 花旗银行把五宗未经授权的交易平仓，损失共22,233元。有关损失由花旗银行承担，该客户并无因杨的失当行为而遭受任何财务损失。