证监会禁止杨俊谦重投业界12个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因杨俊谦（男）转发客户资料作收集有关资料的原来目的以外的用途，违反了《操守准则》及《个人资料(私隐)条例》，故禁止其重投业界，为期12个月，由2016年5月6日至2017年5月5日止（注1及2）。

杨在关键时间是香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）的投资组合副经理（Associate Portfolio Manager），负责为中小企客户开户及推广投资与保险产品。

证监会发现：

证监会认为，杨的行为令其继续作为持牌人或注册人的适当人选资格受到质疑。

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。

完

备注：

1. 杨曾是受聘于汇丰进行第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。他目前没有于香港金融管理局注册，亦没有获证监会发牌。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第2项一般原则及第12.1段，以及《个人资料(私隐)条例》第3原则。