证监会暂时吊销高初定的牌照两年

高初定（男）因执行可疑客户买盘及操作秘密证券帐户，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销牌照，为期两年，由2016年8月2日起至2018年8月1日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，高为其中一名客户发出对天时软件有限公司（天时）股份的可疑买盘。在2012年5月1日至6月28日期间，该客户曾于18个交易日，在持续交易时段的最后两分钟内，发出对天时股份的小额买盘，而在这些迟挂的买盘当中，有17个是当天的最后一个买盘并为天时股份设定了较高的收市价（注2）。

高虽然怀疑迟挂的买盘可能会推高天时股份的收市价及会被视为具操纵性，但他仍按照客户的指示行事，以及没有作出恰当的查询或采取步骤，将上述买盘上报公司管理层。

证监会的调查亦发现，高没有披露个人证券交易帐户及在该帐户内进行的证券交易，违反了公司的职员交易政策。

高在知情的情况下为客户向市场发出可疑买盘，不但没有确保市场的廉洁稳健，而且他的行为并不符合他理应达到的标准（注3）。

完

备注：

1. 高根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并自1994年10月6日起隶属英皇证券（香港）有限公司。
2. 持续交易时段包括由早上9:30至中午12:00的上午交易时段，以及由下午1:00至下午4:00的下午交易时段。持续交易时段的最后两分钟是指由下午3:58:00起的两分钟。
3. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第1项一般原则规定持牌人以诚实、公平的态度行事及确保市场廉洁稳健。