证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元

福汇亚洲有限公司（香港福汇）（现称乐天证券香港有限公司）因违反监管规定及干犯内部监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款200万港元。有关违规行为及缺失均与客户款项分隔不足有关（注1及2）。

证监会的调查发现，香港福汇于2013年1月至2015年1月期间进行了以下行为，因而没有充分分隔客户款项：

香港福汇的有关行为违反了《客户款项规则》及《操守准则》（注3及4）。

在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介乎290万港元至1,160万港元。于2015年1月，有关金额更高达7,200万港元。

证监会认为，香港福汇没有制订足够的内部监控措施，以防止出现客户款额分隔不足的情况，并且没有确保客户的资产被妥善地加以记帐及获得充分保障。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到香港福汇：

完

备注：

1. 香港福汇根据《证券及期货条例》获发牌进行第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动。
2. 香港福汇的业务于2015年9月被Rakuten Securities, Inc.收购。香港福汇已于2016年4月改名为乐天证券香港有限公司，有关业务已由新的东主及管理层接手经营。
3. 《证券及期货(客户款项)规则》。
4. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）。