证监会对技慕环球通金融（香港）有限公司作出讉责及处以罚款160万元

技慕环球通金融（香港）有限公司（技慕）因在执行交易指示及滑点处理程序方面的不足，及其杠杆式外汇合约的电子交易系统的缺失，被证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款160万元（注1）。

证监会及技慕于2016年8月共同聘请了一家独立检讨机构，对技慕的监控措施进行检讨，当中发现：

证监会认为，技慕犯有缺失，不符合《操守准则》所订的行为标准（注2）。

在厘定罚则时，证监会已考虑到技慕的合作表现大幅加快了调查及纪律处分程序的进度。若非技慕表现合作，同类缺失原应被罚远高于此金额的款项。

完

备注：

1. 技慕根据《证券及期货条例》获发牌经营第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动的业务。
2. 除其他事项外，《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第2项（勤勉尽责）及第6项（利益冲突）一般原则规定，持牌法团在经营其业务时，应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益，并且应尽量避免利益冲突，而当无法避免时，应确保其客户得到公平的对待。