证监会对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界

富昌证券有限公司（富昌证券）前客户主任冯广成（男）被证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界及罚款542,071元（注1及2）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，冯于2013年1月至2014年5月期间：

调查亦显示，上述未经授权交易当中，至少53宗是由冯透过一项有预谋的计划执行，以替Y赚取利润；令Y能以高于购买价的价格把股份出售给X并获利，而X却因而蒙受损失。

X因有关未经授权交易蒙受约260万元的大额亏损。

证监会认为，冯的行为极不诚实而他亦非获发牌的适当人选。

完

备注：

1. 罚款金额相当于冯从未经授权交易中替Y所赚取的利润以及他所获得的佣金的总和。
2. 冯曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）受规管活动，并在2001年9月1日至2005年2月23日及2008年7月30日至2014年11月6日期间隶属富昌证券。冯现时并非证监会持牌人。