证监会发表《2015-16年报》

22.06.2016  23:40



证券及期货事务监察委员会(证监会)今天发表 《2015-16年报》 ,总结证监会过去一年来在市况大幅波动、与中国内地市场的联系更趋紧密下的工作成果。

报告详列证监会为提升市场效率、增强市场竞争力和维持市场有序运作而正在进行的监管优化措施。这些措施包括就上市架构与香港交易及结算所有限公司进行联合检讨、进行上市相关主题检视和为香港制订资产管理业策略。其他持续进行的措施包括澄清在不同中介人业务模式下确保投资产品适合客户的规定,以及落实场外衍生工具制度的第二阶段。

证监会主席唐家成先生表示:"监管制度是香港作为首屈一指的国际金融中心的重要基石。增强香港金融市场的稳健性及竞争力是我们的首要任务。我们必须确保本港的监管制度能够在难以预测的市场环境下维持有效的运作。"

证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)强调:"我们对于有助促进市场发展的新建议和改革方案持开放态度,惟前提是这些方案必须顾及投资者利益和建基于完善的监管原则。中国市场瞬息万变,香港一直以来都是中国与全球互动的平台,而资本市场进一步融合显然是未来的大势所趋。这为香港进一步发展成为内地风险管理中心奠定稳固基础。"

年内,证监会与中国证券监督管理委员会及其他监管同业加强合作,以确保严谨的监管标准能有助新跨境计划(包括内地与香港基金互认安排)的长远发展。

欧达礼先生早前获委任为国际证券事务监察委员会组织理事会主席,证监会亦希望藉此深化本会在全球监管事务的角色。

年报亦载述了证监会其他营运重点,包括:

  • 处理了7,975宗牌照申请,按年上升13%,而证监会持牌公司及人士总数则增至逾41,000
  • 认可了158项公开发售的集体投资计划(包括基金互认安排下的内地基金)和实施简化基金认可程序
  • 在双重存档制度下审核了218宗上市申请,按年上升33%,及向上市公司提出了142项查询
  • 监督了435宗与收购有关的交易和申请
  • 对中介机构进行了306次以风险为本的现场视察
  • 进行市场监察活动,继而向中介人作出了7,997项提供交易及帐户纪录的要求
  • 对41家持牌公司和人士采取纪律处分行动,有关行动所涉及的罚款总额达8,710万元
  • 年报的 网上版本 载于证监会网站。