法院裁定独资经营者及投资组合经理无牌经营资产管理业务罪成

东区裁判法院今天裁定，郭丽君（女）及何文聪（男）未获证券及期货事务监察委员会（证监会）发牌而分别以丰硕资本管理（丰硕）的名义进行资产管理交易的业务，及就丰硕的资产管理业务执行某项受规管职能，罪名成立（注1至3）。

郭、何二人承认控罪，分别被判罚款5,000元及4,000元，并被命令缴付证监会的调查费。

法院裁定，丰硕于2009年6月至2015年1月期间作为一家未获证监会发牌的公司，曾招揽客户使用其资产管理服务，及管理客户的证券、期货和期权合约的投资组合。郭当时作为丰硕的独资经营者，负责招揽大部分客户，而何则负责管理客户的投资组合。

法院亦裁定，九名同意让丰硕管理其投资组合的客户合共投资了约7,501,387元，并且因该等经丰硕进行的交易遭受了合共约2,499,362元的损失。丰硕透过每月向该等客户收取净利润的40%至50%作为佣金，合共获利约946,514元。

证监会提醒投资者查看证监会网站（ www.sfc.hk ）内的持牌人及注册机构的公众纪录册，以确保提供资产管理服务的公司及人士已领有适当的牌照。

完

备注：

1. 资产管理是《证券及期货条例》（该条例）下的其中一类受规管活动。根据该条例第114(1)(a)条，凡未领有证监会发出的牌照而经营受规管活动的业务，即属犯罪。
2. 郭在2006年9月12日至2015年2月16日期间是进邦汇理有限公司的持牌代表，从事第4类受规管活动，即就证券提供意见。
3. 根据该条例第114(3)条，凡未领有证监会发出的牌照而就受规管活动执行受规管职能，即属犯罪。