瑞士盈丰银行遭证监会谴责及罚款200万元

瑞士盈丰银行股份有限公司（盈丰银行）因未获所需注册以进行期货合约交易，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款200万元（注1）。 

证监会发现盈丰银行于2003年4月1日至2016年11月22日期间，在未获所需注册以进行期货合约交易的情况下，为11名客户执行了139宗离岸上市指数期权交易（注2及3）。

证监会认为，盈丰银行没有确保遵守《证券及期货条例》下的注册规定，违反了《操守准则》，使盈丰银行作为受规管人士的适当人选资格受到质疑（注4及5）。                       

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到：

完

备注：

1. 盈丰银行是一间根据《证券及期货条例》（该条例）获准经营第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动的业务的注册机构。 
2. 该条例第114条规定，任何人如未就某类受规管活动获发牌或注册，不得经营该类受规管活动的业务，或显示自己经营该类受规管活动的业务。
3. 该离岸上市指数期权属该条例所界定的“期货合约”。 
4. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）。
5. 《操守准则》第7项一般原则（遵守法规）及第12.1段（合规事宜：概论）规定，持牌人或注册人须遵守、实施及维持适当的措施，以确保一切适用于其业务活动的监管规定获得遵守。