牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成

东区裁判法院今天裁定，李国华（男）在向证券及期货事务监察委员会（证监会）提出的两项牌照申请中作出虚假或具误导性的陈述罪名成立。

李被判罚款15,000元，并被命令缴付证监会的调查费。

证监会发现，李在2014年4月和9月提出的两项牌照申请中，向证监会隐瞒了其刑事定罪纪录（注1）。

证监会要求申请人就牌照申请所须提交的所有资料，作出全面而准确的披露，否则可能会影响申请人作为持牌人人选的适当性。

完

备注：

1. 根据《证券及期货条例》第383条，申请人必须披露所有刑事定罪纪录、曾就任何交易、业务或专业所接受的纪律处分，以及是否曾遭受本地或外地监管或刑事调查机构的调查。