证监会对道富环球投资管理亚洲有限公司就盈富基金的管理作出谴责及处以罚款4百万元

道富环球投资管理亚洲有限公司（道富环球）因在管理盈富基金（该基金）时未有符合监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款400万元（注1及2）。

证监会的调查发现，在2008年12月1日至2013年6月30日期间（有关期间），该基金存放于State Street Bank and Trust Company（SSBT）活期存款帐户的现金结余赚取不到任何利息，因SSBT的港币存款利率是零。SSBT是该基金的受讬人及道富环球的联属公司。道富环球并没有查看其他银行提供的利率。

根据证监会的调查结果，于有关期间，与该基金的现金结余有相同规模及期限的存款可获的港币商业利率高于零（注3）。

证监会认为，道富环球未有如《单位信讬及互惠基金守则》所规定，确保该基金的港币现金结余按不低于相同规模及期限的存款当时可获得的商业利率，从其关连人士收取利息。

证监会同时发现，道富环球对于管理该基金现金结余的内部程序有所不足。由于道富环球将该基金的现金结余存放在SSBT时，没有遵循上述守则及信讬契约的规定，因此未有管理及尽量减少该基金的投资者与道富环球／SSBT之间的利益冲突。

证监会亦发现，道富环球在该基金的六份中期报告及年报中作出错误陈述，指该基金的现金结余存放于一个不计息的往来帐户内，而事实上该笔现金是存放于SSBT一个计息帐户内，但所赚取到的利息是零。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到道富环球：

完

备注：

1. 道富环球根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）、第4类（就证券提供意见）、第5类（就期货合约提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动。
2. 道富环球是该基金的投资经理。该基金是一个交易所买卖基金，其单位自1999年起在香港联合交易所有限公司上市，而投资目标是提供紧贴恒生指数表现的投资回报。
3. 证监会从六家香港银行（包括三家主要零售银行及三家于香港设有分行的海外银行）取得有关与该基金现金结余具相同规模及期限的存款于有关期间可获的港币隔夜利率及港币储蓄利率的证据。该等银行所提供的利率载于附录A。
4. 该笔自愿支付款项是道富环球按0.01%的利率，就该基金现金结余于有关期间以及从有关期间结束起直至该基金大部分现金结余被转出SSBT的活期存款帐户该日为止所得的利率而厘定的。