证监会终身禁止李莉重投业界

香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）的前职员李莉（女）于较早时被判刑事罪名成立后，被证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界（注1）。

李在关键时间负责销售及推广汇丰的投资及保险产品。区域法院早前裁定，她向前雇主讹称在2012年9月及10月曾向五名客户销售一些单位信讬基金及一项保险产品。

李亦声称已向该五名客户解释有关产品的详情及投资风险，汇丰因此处理了这些客户的认购单及投保申请，并向李支付销售佣金。事实上，该五名客户是由李的一名同事转介给她，而李从未与他们见面，亦没有向他们销售任何产品。

区域法院亦裁定，李在2012年11月26日向上述同事支付30,000至60,000元，作为其将客户转介给她的经济报酬。

李于2016年7月13日被判处监禁十个月。鉴于李被判刑事罪名成立，证监会认为她并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选（注2）。

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。

完

备注：

1. 李曾是受聘于汇丰进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。她现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
2. 请参阅载于司法机构网站（ www.judiciary.gov.hk ）的判刑理由（案件编号：DCCC 130/2015）。