证监会禁止古家达重投业界一年并处以罚款150,000元

证券及期货事务监察委员会（证监会）因傲扬基金管理有限公司前雇员古家达（男）在向客户销售基金时犯有缺失，禁止他重投业界一年，由2016年11月18日起至2017年11月17日止，并对他处以150,000元罚款（注1）。

证监会调查发现，古在2008年向一名客户推介基金时，没有向她提供有关投资该基金而将被收取的佣金，以及古将从该笔佣金获取的个人利益等重要资料。古在该客户不知情下收取了93,600元作为佣金，相等于该客户拟投资于该基金的780,000元的12%。

证监会亦发现，古未有考虑到该客户的个人情况，以确保他推介的基金适合该客户。古没有进行适当的“认识你的客户”程序，包括索取有关客户的财务状况、投资经验、投资目标和风险承受能力的足够资料。

证监会在厘定罚则时已考虑到所有相关情况，包括这是单一事件。

完

备注：

1. 古曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第4类（就证券提供意见）及第9类（提供资产管理）受规管活动，并在2008年2月1日至2008年10月13日期间隶属傲扬基金管理有限公司。古目前并非证监会持牌人。