证监会暂时吊销古苑良的牌照18个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因交银国际证券有限公司客户主任古苑良（男）进行操纵性的活动而暂时吊销其牌照，为期18个月，由2016年8月23日至2018年2月22日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，古在2010年11月5日至26日期间，曾就中国农业银行股份有限公司（农业银行）股份发出大额买盘，从而在市场上营造有关农业银行股份的虚假或具误导性的表象，以推高五只相关认购权证的价格（注2）。

古以较高价格沽出相关认购权证获利后便立刻取消所有农业银行股份买盘，显然，该等买盘并非出于真实需求，而是为了影响相关流通量提供者作为庄家的决定。

古透过买卖该等权证获得了15,500元的毛利。

证监会在厘定罚则时，认为古的失当行为已经损害市场的廉洁稳健，因此他并非继续持牌的适当人选。

古曾就证监会的罚则向证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）提出复核申请，并于2016 年8月23日获上诉审裁处准许撤回上诉（注3）。

完

备注：

1. 古根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动。他自2016年7月28日起，不再隶属交银国际证券有限公司。
2. 该五只认购权证为DB-AGBK@EC1105A、DB-AGBK@EC1104、CS-AGBK@EC1104C、CS-AGBK@EC1104D及CS-AGBK@EC1103B。
3. 请参阅载于上诉审裁处网站（ www.sfat.gov.hk ） 的上诉审裁处申请（编号：2016年第5号）。