CN Capital Management Limited及负责人员因违反监管规定遭证监会谴责及罚款120万元

CN Capital Management Limited（CN Capital）因未有就雇员帐户交易维持有效的合规职能及设立完善的内部监控措施，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）作出谴责及罚款1,000,000元（注1）。

CN Capital的负责人员陈义理（男）及吴永亮（男）亦因未有遵守《基金经理操守准则》下有关雇员帐户交易的规定，违反了从事基金管理业务的人士在为本身进行交易时，必须优先处理客户的买卖盘，及避免出现利益冲突的基本原则，而遭证监会谴责，及各被罚款100,000元（注2）。

证监会的调查发现，于2011年1月至2016年10月期间：

证监会在决定上述处分时，已考虑到所有情况，包括：

完

备注：

1. CN Capital根据《证券及期货条例》获发牌进行第9类（提供资产管理）受规管活动。
2. 陈及吴根据《证券及期货条例》获发牌进行第9类（提供资产管理）受规管活动，并为CN Capital的负责人员。