证监会终身禁止沈锦铭重投业界

讯汇证券有限公司（讯汇证券）前客户主任沈锦铭（男）因在一名客户的帐户内进行未经授权交易，被证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止重投业界（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，沈在2014年3月至2015年5月期间：

证监会认为，沈的不诚实行为令人严重质疑其作为持牌人的适当人选资格，故决定终身禁止他重投业界（注4）。

完

备注：

1. 沈曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）受规管活动，并在2010年6月30日至2015年5月27日期间隶属讯汇证券。沈现时并非证监会持牌人。
2. 讯汇证券已向该客户赔偿其因沈的失当行为而蒙受的损失。
3. 沈在其客户不知情及未有授权的情况下，为该客户在汇凯金银投资有限公司（讯汇证券的联属公司）开设了一个投资帐户。
4. 讯汇证券已向警方举报此事。