证监会禁止黎耀桐重投业界十年

大华继显（香港）有限公司及大华继显期货（香港）有限公司（统称为大华香港）前代表黎耀桐（男）因违反《操守准则》，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止重投业界十年，由2016年11月2日起至2026年11月1日止（注1及2）。

证监会对大华香港一个帐户于2011年3月11日日本发生海啸后所进行的日经期货合约买卖作出调查后，采取上述纪律处分行动。

证监会发现，黎：

黎的行为并不符合《操守准则》所订的标准，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑（注3）。

完

备注：

1. 黎根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动。直至2011年4月，黎隶属于大华继显（香港）有限公司及大华继显期货（香港）有限公司。黎目前并非证监会持牌人。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》
3. 《操守准则》第1项一般原则（诚实及公平）规定持牌人应以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事及确保市场廉洁稳健。