证监会禁止黄伟康重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）就灵狮证券有限公司（灵狮证券）前主席兼行政总裁黄伟康（男）违反证监会的《操守准则》，禁止其重投业界六个月，由2015年5月4日起至2015年11月3日止（注1及2）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，黄在2012年9月14日至10月29日期间，以委讬形式于一名客户的帐户内进行多项交易，但事前没有取得该客户的书面授权。

证监会认为，黄的缺失使该客户得不到灵狮证券在委讬帐户方面所提供的保障，令其利益受损。由于灵狮证券没有将该客户的证券帐户指定为委讬帐户，该帐户的操作情况没有得到灵狮证券的妥善监察及监督（注3）。

灵狮证券已向该名受影响客户赔偿他在证券帐户中的80%损失。

完

备注：

1. 黄在2012年1月3日至2012年10月29日期间根据《证券及期货条例》获发牌从事第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动，并隶属灵狮证券有限公司（现称亿声证券有限公司）。黄现时并非证监会持牌人。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（2011年10月版）。
3. 《操守准则》订明持牌人须先取得书面授权才可为客户操作委讬帐户。