证监会禁止陈耀庭重投业界18个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因中国通海证券有限公司（通海证券）（前称中国泛海证券有限公司及华富嘉洛证券有限公司）前客户主任陈耀庭（男）违反证监会《操守准则》而禁止他重投业界，为期18个月，由2020年8月12日起至2022年2月11日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，陈于2011年4月至2018年6月期间，在没有事先取得一名客户的书面授权的情况下，以委讬形式于该客户的帐户进行约6,031项交易，涉及价值超过5.73亿元的股份。

在过程中，陈亦没有遵守通海证券有关委讬帐户的政策及程序。

证监会认为，陈没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，未能维护客户的最佳利益。陈没有就委讬交易取得书面授权，令其雇主无法监察及监管有关帐户的操作情况，亦剥夺了对客户的保障，使其承受在其帐户内进行未经授权交易的风险，客户的利益因而受到损害（注2及3）。

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括陈干犯失当行为的持续时间，以及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

1. 陈曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并于2011年5月3日至2018年7月26日期间隶属通海证券。陈现时并非证监会持牌人。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）第2项一般原则规定，持牌人在经营业务时，应以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事，以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。
3. 《操守准则》第7.1(a)(ii)段规定，在未有客户特定授权的情况下，持牌人须获得该客户的书面授权，方可为其进行交易。《操守准则》第7.1(c)段规定，持牌人如已获得第7.1(a)(ii)段所述的授权，便应指明该等帐户为“委讬帐户”。《操守准则》第7.1(d)段规定，委讬帐户的开立应由持牌人的高级管理层审批。