证监会禁止蔡兆基重投业界九个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因大新银行有限公司前财务策划经理蔡兆基（男）假冒客户签名，禁止他重投业界九个月，由2017年1月7日起至2017年10月6日止（注1）。

证监会发现，蔡于2015年8月在两份投保申请文件上假冒一名客户签名，目的是要赶及在限期前提交该等文件。

该客户在投保申请文件获批后收到有关副本以供保存时，发现有人曾假冒她的签名，于是向大新银行作出投诉，继而揭发了蔡的伪造行为（注2）。

鉴于蔡作出上述伪造行为，证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选（注3）。

本个案由香港金融管理局转介证监会跟进。

完

备注：

1. 蔡曾是受聘于大新银行有限公司进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。他现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
2. 该客户没有因蔡的伪造行为而蒙受任何损失。
3. 蔡被控以两项《刑事罪行条例》下的伪造罪。2016年5月，蔡到东区裁判法院席前应讯，但控方决定不提供指控他的证据，法院命令他以2,000元的款项签保，为期12个月。