证监会禁止伍匡时重投业界十个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因招商证券（香港）有限公司（香港招商证券）前客户主任伍匡时（男）违反证监会《操守准则》，禁止其重投业界十个月，由2016年3月12日起至2017年1月11日止（注1及2）。

证监会发现，伍取得一名客户的书面授权，授权他以委讬形式在该名客户的帐户内进行交易。然而，他与该客户订立有关安排前，没有取得香港招商证券管理层的批准，并在2010年8月至2011年9月期间，在香港招商证券不知情的情况下以委讬形式为该客户进行交易。

证监会认为，伍的缺失使该客户得不到香港招商证券在委讬帐户方面所提供的保障，令其权益受损。若书面授权在该行不知情及没有取得该行批准下签署，有关客户并不会得到任何保障，因为其证券帐户没有被该行指明为委讬帐户，而该帐户的操作情况亦未得到该行的妥善监察及监督。

完

备注：

1. 伍曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动，并在2010年8月5日至2013年2月25日期间隶属于招商证券（香港）有限公司及招商期货（香港）有限公司。伍现时并非证监会的持牌人。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第7.1(c)及(d)段。