证监会发表季度报告

23.02.2018  22:52
本文来源: 证券及期货事务监察委员会



证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发表 《季度报告》 ，总结2017年10月至12月期间的重要发展。

本会在季内分别就建议微调场外衍生工具制度及加强操守风险管理，以及革新基金的监管制度和应对新冒起的风险展开了两项谘询。

季内的其他工作重点包括就加强资产管理业规管及销售时的透明度（包括对无法量化计算的金钱收益作出的披露），发表谘询总结。

经过六个月的过渡期，核心职能主管制度于10月全面实施，约10,000名人士获持牌机构委任为核心职能主管，负责管理重要职能。本会于12月刊发第一期《证监会合规通讯：中介人》，提醒业界管理在销售手法及资产管理方面的利益冲突的重要性。

季内的主要执法个案包括证券及期货事务上诉审裁处决定维持本会对某私人银行的纪律处分行动；该行在销售投资产品时犯有系统性缺失，被处以历来最高的4亿元罚款。本会于12月刊发了经更新的指引，强调在证监会的调查及执法程序中合作的好处。

为了利便市场监察，本会与中国证券监督管理委员会于11月签订协议，在股票市场交易互联互通机制下的北向交易中实施投资者识别码制度。

季内主要数字：

  • 持牌机构及人士和注册机构的数目达至44,169，按年增加3.5%；其中，持牌机构的数目上升了10.3%至2,660家。这两个数字均创下了纪录新高。
  • 本会对持牌机构进行了71次以风险为本的现场视察，以检视它们对相关监管规定的遵守情况。
  • 本会审阅了40宗新上市申请，较去年上升5.3%。
  • 本会在对股价及成交量的异动情况进行监察后，向中介机构提出1,644项索取交易及帐户纪录的要求。

    • 《季度报告》已上载至 证监会网站 。

    完



    本文来源: 证券及期货事务监察委员会
    23.02.2018  22:52
    证监会提供关于以最佳条件执行交易指示的指引
    证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发出 通函 ，证券及期货事务监察委员会