法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成

殷晴晴（女）为了支持其向证券及期货事务监察委员会（证监会）提出的牌照申请而作出虚假或具误导性的陈述，东区裁判法院今天在殷承认三项控罪后，裁定其罪名成立。

除其他事项外，殷于2015年在向证监会提交的牌照申请中，未有披露其刑事定罪纪录。她被罚款15,000元，并被命令缴付证监会的调查费（注1）。

证监会要求申请人完整、真实和正确地披露所有须就牌照申请而提交的资料，否则他们作为持牌人的适当人选资格可能会受到影响。

完

备注：

1. 根据《证券及期货条例》第383条，任何人如在牌照申请中作出明知在要项上属虚假或具误导性的陈述，或罔顾该陈述在要项上属虚假或具误导性，即属犯罪。
   
   申请人须披露除轻微交通或抛弃垃圾的罪行以外的刑事定罪纪录（包括《罪犯自新条例》所适用的定罪）；是否曾被控以除轻微交通或抛弃垃圾的罪行以外的罪行；是否曾就涉及诈骗或不诚实行为的罪行而被调查；以及是否曾因欺诈、不诚实行为或不当行为而遭法院或其他主管当局颁令。