戴雅真操作秘密帐户遭证监会暂时吊销牌照

证券及期货事务监察委员会（证监会）暂时吊销戴雅真（女）的牌照，为期八个月，由2015年7月10日起至2016年3月9日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，在2013年1月至6月期间，戴操作一个秘密帐户及透过该帐户进行85次个人买卖活动，违反了其雇主的内部监控政策（注2）。

证监会认为戴的行为有欠诚实，使其雇主无法识别及监察其买卖活动，而若缺乏了这种监察，持牌法团将无法侦测到因员工买卖活动所引起的潜在不当行为。

证监会已就戴的帐户内的交易进行调查，没有发现任何其他失当行为的迹象。

鉴于戴对其失当行为表示后悔，证监会缩短了暂时吊销牌照的期间。

持牌人须遵守其雇主根据《操守准则》而实施的雇员交易程序，因为这些为确保雇员以具诚信的方式进行个人买卖活动而设的监控措施，不仅是雇主的内部措施，亦构成监管制度的重要组成部分（注3）。

完

备注：

1. 戴根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第6类（就机构融资提供意见）受规管活动，并于2013年5月13日至2013年7月10日期间隶属金利丰财务顾问有限公司。
2. 在关键时间，戴受雇于金利丰财务顾问有限公司及违反了金利丰有关雇员交易的内部监控政策。
3. 请参阅《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第12.2段。