证监会提醒中介人须全面遵守认识你的客户及开户程序

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天发出通函，提醒中介人为香港及海外投资者进行适当开户程序的重要性，以全面遵守《操守准则》下有关认识你的客户及开户程序的规定（注1及2）。

证监会近日在对持牌法团进行有关认识你的客户及开户程序的监管检视时识别到一些不足及不理想做法后，发出有关通函。

因此，证监会促请中介人采取适当的措施，以便有效地认证客户身分及客户开户文件的签立。中介人务请确保有关其客户身分的资料及其他个人资料都是准确及最新的，以确保可联络有关客户。   

此外，通函亦强调，倘验证新客户身分文件及客户开户文件的签立的工作由中介人的联系人士进行，而该联系人士本身并非受规管金融机构，且毋须遵守类似的认识你的客户规定，则可能会因该联系人士缺乏相关知识及经验而出现不足之处。因此，证监会极不鼓励中介人委任任何非受规管金融机构的联系人士来进行有关工作。

证监会提醒中介人，如未能维持及实施适当的政策及程序，以符合认识你的客户及开户程序的规定，可能会遭证监会采取纪律处分行动。

通函 可于证监会网站取览。

完

备注：

1. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（《操守准则》）。
2. 认识你的客户规定载于《操守准则》第5.1段。中介人须采取一切合理步骤，以确立其每位客户的真实和全部的身分、每位客户的财政状况、投资经验及投资目标。