上诉审裁处确认证监会禁止孙肖重投业界13个月的决定

证券及期货事务监察委员会（证监会）在证券及期货事务上诉审裁处（上诉审裁处）确认其决定后，现禁止孙肖（女）重投业界，为期13个月，由2015年5月22日起至2016年6月21日止。上诉审裁处同时命令孙须缴付证监会的讼费（注1及2）。

证监会的调查发现孙：

证监会认为孙的缺失违反了《操守准则》。她没有披露秘密帐户内的交易活动属蓄意及不诚实的行为，并令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑（注3）。

完

备注：

1. 孙曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第9类（提供资产管理）受规管活动，并在2008年10月16日至2013年10月28日期间隶属奇力资本（香港）有限公司。孙目前并非证监会持牌人。
2. 请参阅上诉审裁处网站（ www.sfat.gov.hk ） 所载的 裁定理由 （申请编号2014年第3号）。
3. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。