证监会谴责汇心金融有限公司并处以罚款270万元

证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责汇心金融有限公司（汇心）并处以罚款270万元，原因是汇心犯有涉及卖空指令的内部监控缺失，以及没有遵照证监会《操守准则》所规定及时向证监会汇报其交易系统的缺漏（注1及2）。

证监会的调查发现，在2012年11月至2014年1月期间，汇心因没有就侦察及防止卖空交易设立有效的内部监控程序，导致其执行了至少65宗卖空交易。

证监会亦发现，汇心早在2013年1月便已发现其自行开发的交易系统有所缺漏，但却没有向证监会汇报该系统的重大错误或缺陷。   

证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到这宗个案的所有相关情况，包括：

完

备注：

1. 汇心根据《证券及期货条例》获发牌经营第1类（证券交易）受规管活动的业务。
2. 根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第12.5段，持牌人或注册人须在其交易、会计、结算或交收系统或工具在运行或施行上发生任何重大缺失、错误或缺陷时，立即向证监会作出汇报。