证监会终身禁止周幸如及周俊彦重投业界

证券及期货事务监察委员会（证监会）终身禁止香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）两名前雇员周幸如（女）及周俊彦（男）重投业界。两人于较早时被判刑事罪名成立（注1及2）。

在关键时间，周幸如及周俊彦的职责均为销售及推广汇丰的投资产品，且互相认识。区域法院裁定，他们在2012年及2014年假称若干汇丰客户已同意认购单位信讬基金。由于汇丰相信他们已向该等客户销售有关单位信讬基金，遂在处理认购指示后向他们发放销售佣金，惟事实并非如此（注3）。

区域法院亦裁定，周幸如在达到销售佣金上限后把客户转介给周俊彦，让他可赚取更多销售佣金。周幸如其后向周俊彦索取客户转介报酬，周俊彦向周幸如提供了100,000元。

鉴于周幸如及周俊彦被定罪，证监会认为他们并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。

完

备注：

1. 周幸如（前称爱新觉罗札蓉）及周俊彦曾是受聘于汇丰进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关人士。周幸如及周俊彦现时没有名列于香港金融管理局的纪录册，亦并非证监会持牌人。
2. 2016年2月23日，周幸如被判定两项《盗窃罪条例》下的欺诈罪名成立，被判处监禁12个月。周俊彦被判定两项《盗窃罪条例》下的欺诈罪名及一项《防止贿赂条例》下的向代理人提供利益罪名成立，被判处监禁18个月。
3. 请参阅载于司法机构网站（ www.judiciary.gov.hk ）的判刑理由（案件编号DCCC 130/2015）。