证监会禁止王思尧重投业界六个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）因京华山一国际(香港)有限公司（京华山一国际）前客户主任王思尧（男）在以委讬形式管理客户帐户方面犯有缺失，禁止其重投业界六个月，由2015年10月26日至2016年4月25日止（注1）。

证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现大约在2012年2月或3月至2014年9月的期间，王在未取得客户的书面授权及在他的雇主不知情及未批准的情况下，以委讬形式在该客户的帐户内进行买卖。

该客户虽曾口头上授权王以委讬形式在其帐户内进行买卖，但却没有作出书面授权，这令王的雇主无法进行检察及监督。证监会认为，王的行为并没有遵守《操守准则》内有关委讬帐户的授权及操作的监管规定（注2）。

证监会在决定上述处分时，已考虑王的失当行为持续了两年半、他并无遭受纪律处分的纪录及愿意与证监会合作。

完

备注：

1. 王曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类（证券交易）及第2类（期货合约交易）受规管活动。他于2011年10月12日至2014年9月29日期间隶属京华山一国际、京华山一证券(香港)有限公司及京华山一期货(香港)有限公司。王现时并非证监会持牌人。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》第7.1段。