证监会取得法庭命令将怀疑层压式及庞氏骗局中的银行帐户冻结

证券及期货事务监察委员会（证监会）今天就一宗怀疑层压式及庞氏骗局向原讼法庭取得一项临时命令，将Heriberto C. Perez Valdes（男）的银行帐户内约266万元冻结（注1及2）。

证监会指，Valdes参与了由DFRF Enterprises LLC及DFRF Enterprises, LLC（统称DFRF）以及DFRF创办人Daniel Fernandes Rojo Filho（男）所操作的骗局。

在该骗局中，多名香港投资者受Filho误导而对DFRF作出了投资。他们误信Filho的声称指DFRF将在美国上市（但实情并非如此），继而将资金存入了多个香港银行帐户，包括以Valdes名义所持有的银行帐户。

Filho及DFRF均没有持有证监会牌照以进行证券交易或就证券提供意见。

在该法律程序中，证监会已于2016年12月13日取得一项针对海陆贸易（香港）有限公司（海陆贸易）的临时冻结令。证监会指该公司亦有在该骗局中收取投资者资金。

上述临时命令将一直有效，直至证监会提出对涉案各方作出最终命令的申请展开聆讯为止，而聆讯日期则有待确定。

证监会的调查仍在进行中。

完

备注：

1. 有关法律程序是根据《证券及期货条例》第213条而展开。
2. 根据《证券及期货条例》第107(1)条，任何人为诱使另一人订立证券交易的协议而作出欺诈的失实陈述或罔顾实情的失实陈述，即属犯罪。根据该条例第114(1)条，任何人如在无牌情况下经营证券交易或就证券提供意见的业务，或显示经营上述业务，即属犯罪。根据该条例第109(1)条，任何人如在广告中显示自己准备进行某类受规管活动，而没有获发牌，即属犯罪。根据该条例第103(1)条，任何人如向公众发出有关未获证监会认可的证券的市场推广资料，即属犯罪。
3. DFRF及海陆贸易已被列入证监会网站上的《无牌公司及可疑网站名单》，当中列出了没有在香港领取牌照，以及被怀疑以香港投资者为推销对象，又或声称与香港有联系的公司。